🎯 Contexte de mission

Dans le cadre du renforcement de sa fonction Corporate Compliance, une organisation internationale recherche un Corporate Compliance Officer – LOD2 pour intervenir au sein de la deuxième ligne de défense.

Le poste est principalement consacré aux sujets de Financial Crime Compliance : AML/CFT, KYC/CDD, fraude et sanctions, avec une implication complémentaire sur les sujets d’éthique et de conduite lorsque la charge le permet.

Le rôle implique une collaboration étroite avec les équipes Compliance locales et les différentes entités du Groupe, tout en respectant la répartition des responsabilités et la gouvernance de la fonction Corporate Compliance.

🛠️ Missions principales et rôle

Financial Crime Compliance

• Réaliser et revoir les dossiers KYC / Customer Due Diligence, notamment les dossiers de Enhanced Due Diligence (EDD) pour les profils présentant un risque élevé.
• Intervenir en deuxième ligne de défense sur les dossiers escaladés par la première ligne.
• Apporter une expertise opérationnelle au projet de mise en œuvre de la réglementation AML.
• Contribuer aux évaluations des risques de fraude et au traitement des cas en coordination avec les fonctions métiers et de contrôle.
• Participer à la définition et à l’amélioration des procédures de prévention de la fraude et des supports de sensibilisation.
• Contribuer aux processus de sanctions screening et aux mécanismes d’escalade.
• Réaliser des contrôles de deuxième ligne, permanents et périodiques, sur l’application des politiques Financial Crime par la première ligne.
• Conduire des revues thématiques sur des sujets ou entités ciblés, notamment sur la qualité des dossiers KYC/CDD.
• Formaliser les constats, suivre les plans de remédiation et assurer le reporting auprès du management Corporate Compliance.

Regulatory Watch & Advisory

• Assurer une veille réglementaire sur les sujets AML/CFT, fraude et sanctions.
• Suivre notamment les évolutions réglementaires européennes et les exigences spécifiques aux différentes juridictions.
• Maintenir le registre de veille réglementaire et analyser les impacts associés.
• Apporter un conseil opérationnel quotidien aux lignes métiers sur les problématiques de Financial Crime Compliance.

Éthique & Conduct – contribution secondaire

Selon la capacité disponible et en soutien des équipes responsables de ces sujets :

• Contribuer à la revue et à la validation des déclarations de gifts & entertainment au regard des seuils et politiques applicables.
• Participer à l’analyse et à l’escalade des déclarations de conflits d’intérêts.
• Apporter ponctuellement un support sur les sujets anti-bribery & corruption.
• Contribuer au suivi des insider lists ou des dispositifs de surveillance des collaborateurs soumis à restrictions.

🎯 Objectifs

• Assurer une supervision efficace des risques de Financial Crime en deuxième ligne de défense.
• Garantir la qualité et la conformité des processus KYC/CDD et EDD.
• Renforcer l’efficacité des contrôles et revues thématiques.
• Identifier les écarts et assurer le suivi des actions de remédiation.
• Accompagner les entités du Groupe dans l’application des exigences réglementaires.
• Maintenir une veille réglementaire pertinente et traduire les évolutions en impacts opérationnels.
• Contribuer à la maîtrise des risques de fraude et de sanctions.
• Apporter ponctuellement un soutien aux sujets d’éthique et de conduite.

💻 Compétences requises

• AML/CFT
• KYC / Customer Due Diligence
• Enhanced Due Diligence (EDD)
• Financial Crime Compliance
• Fraude et prévention de la fraude
• Sanctions screening et gestion des escalades
• Contrôles de deuxième ligne de défense
• Revues thématiques et tests de contrôles
• Analyse des risques et plans de remédiation
• Veille réglementaire
• Réglementation financière européenne et exigences multi-juridictions
• Conseil Compliance auprès des métiers
• Anti-Bribery & Corruption, Gifts & Entertainment et Conflicts of Interest appréciés
• Anglais courant indispensable
• Français apprécié

👤 Profil

• Formation supérieure en droit, finance, conformité, audit, risques ou domaine équivalent.
• 5 à 8 ans d’expérience en AML/CFT, KYC/CDD, fraude ou sanctions compliance.
• Expérience pratique et opérationnelle dans la réalisation et la revue de dossiers de due diligence, notamment en Enhanced Due Diligence.
• Expérience des contrôles Financial Crime et des revues thématiques.
• Une expérience dans un environnement réglementé de services financiers ou d’infrastructure de marché constitue un atout.
• Capacité à travailler de manière autonome avec des interlocuteurs Groupe et locaux.
• Aisance dans un environnement international et multi-juridictionnel.
• Excellentes capacités d’analyse, de rédaction et de synthèse.
• Bon relationnel et capacité à interagir avec différents niveaux d’interlocuteurs.